NS8網絡安全和防欺詐公司宣判出爐

Adam Rogas 用虛假財務報表從投資者手中籌集了 1.23 億美元，這些財務報表顯示了數千萬美元根本不存在的收入和資產

紐約南區聯邦檢察官 Damian Williams 宣布，總部位於拉斯維加斯的網路詐欺預防公司 NS8, Inc.（簡稱「NS8」）的聯合創始人、前首席執行官、首席財務官兼董事會成員 Adam Rogas 今日在曼哈頓聯邦法院被判處五年監禁，罪名是參與證券欺詐，他偽造並使用虛假財務數據為 NS8 獲取了超過​​ 1.23 億美元的個人融資，其中 1750 萬美元由他獲取超過 1.23 億美元的個人融資。 Rogas 於 2022 年 3 月 16 日在美國地區法官 John P. Cronan 面前認罪，並由後者宣判了今日的刑期。

美國檢察官達米安威廉斯表示：「亞當羅加斯將『偽造直到成功』的名言發揮到了犯罪的極致。羅加斯聲稱自己從事反欺詐業務，但他本人卻偽造了公司幾乎所有的客戶、收入和資產。他以此詐騙了投資者超過1億美元。現在，羅加斯將入獄服刑，為其欺詐行為負責。」

在對羅加斯宣判時，克羅南法官將被告的欺詐行為描述為「厚顏無恥、蓄意為之且長期存在」。

根據訴狀、起訴書、其他公開提交的文件以及法庭上的陳述：

亞當·羅加斯是NS8的聯合創始人，並擔任其執行長、財務長和董事會成員。羅加斯也主要負責該公司的融資活動。 NS8 總部位於內華達州拉斯維加斯，是一家網路詐欺防制公司，開發並銷售電子工具，幫助線上供應商評估客戶交易的詐欺風險。 2019 年秋季和 2020 年春季，NS8 進行了多輪融資，發行了 A 輪優先股，獲得了約 1.23 億美元的投資者資金。 ROGAS 使用具有重大誤導性的財務報表來籌集這些資金。

具體而言，ROGAS 控制 NS8 用於接收客戶收入的銀行帳戶，並定期將該帳戶的月度報表提交給 NS8 的財務部門，以便 NS8 產生財務報表。 ROGAS 還控制據稱用於追蹤客戶收入的電子表格，這些電子表格也用於產生 NS8 的財務報表。

在2019年秋季至2020年春季的融資過程中，ROGAS在向NS8財務部門提供銀行對帳單之前，篡改了數千萬美元的客戶收入和銀行存款，這些對帳單實際上並不存在。 2019年1月至2020年2月期間，NS8資產負債表上所謂的總資產中至少約40%至95%是虛假的。同期，ROGAS篡改的銀行對帳單中虛假收入超過4000萬美元。 ROGAS也在內部追蹤電子表格中偽造了幾乎所有NS8所謂的客戶資訊。

此外，ROGAS還將他偽造的銀行記錄提供給了代表潛在投資者進行盡職調查的審計師。在這些融資輪結束後，NS8 使用從投資者籌集的資金進行了要約收購，ROGAS 個人及透過其控制的公司從該要約收購中獲得了 1750 萬美元的收益。 ROGAS 的詐欺行為被揭露後，NS8 最終進入破產程序。 ROGAS 使用其詐欺所得購買了奢侈品和位於多明尼加共和國的一處住宅等。

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除了監禁之外，現年 45 歲、來自內華達州拉斯維加斯的 ROGAS 還被判處三年監外執行，並被勒令沒收 17,542,259 美元。

威廉斯先生讚揚了聯邦調查局 (FBI) 在此次調查中出色的調查工作。威廉斯先生也感謝了美國證券交易委員會 (SEC) 在此次調查中的合作與協助。

此案由該辦公室的證券和商品詐欺特別工作組處理。美國助理檢察官理查德庫柏 (Richard Cooper) 和賈里德萊諾 (Jared Lenow) 負責起訴。